# 流程文件审核 Skill — 示例

## 示例 1：采购审批流程审核

### 输入

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文件名称：采购审批管理流程
文件编号：SOP-PUR-003
版本：V2.0

1. 目的
为规范公司采购审批流程，确保采购行为合规、高效。

2. 适用范围
适用于公司所有部门金额在 5000 元以上的采购申请。

3. 流程步骤
3.1 需求部门填写采购申请表
3.2 部门经理审批
3.3 采购部核价
3.4 财务部审核预算
3.5 分管副总审批（金额≥5万元）
3.6 采购部执行采购
3.7 验收与入库

4. 修订记录
V1.0 2024-01-15 初始发布
V2.0 2025-06-01 增加预算审核环节
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### 审核输出

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# 流程文件审核报告

## 基本信息
- 文件名称：采购审批管理流程
- 文件编号：SOP-PUR-003
- 版本号：V2.0
- 审核日期：2026-07-19

## 审核总评
- 总体评级：待改进
- 总体说明：文档具备基本流程步骤，但在角色职责、控制点、风险合规和指标方面存在较多缺失，需补充完善。

## 各维度审核详情

### 1. 结构完整性 — 部分通过
- 发现问题：缺少术语定义、职责分工、相关记录/表单等章节；流程步骤与职责未分离描述
- 改进建议：补充"术语与定义""职责分工""相关表单"章节

### 2. 角色职责 — 不通过
- 发现问题：仅以岗位名称出现在步骤中，未设独立职责章节；未明确各角色的具体职责和权限边界
- 改进建议：增加职责矩阵（RACI），明确每个角色的责任

### 3. 输入输出 — 部分通过
- 发现问题：各步骤未标注输入材料和输出交付物；如"采购部核价"未说明核价依据和输出格式
- 改进建议：为每个步骤补充输入/输出说明

### 4. 控制点 — 部分通过
- 发现问题：有审批节点但缺少退回/驳回路径；未说明审批不通过时的处理方式
- 改进建议：补充审批驳回的处理流程和重新提交机制

### 5. 风险与合规 — 不通过
- 发现问题：未识别任何风险点；未引用相关法规或内控制度
- 改进建议：增加风险识别章节，引用采购管理制度和相关法规

### 6. 指标 — 不通过
- 发现问题：未定义任何绩效指标
- 改进建议：补充审批时效、采购及时率、预算偏差率等指标

### 7. 版本信息 — 部分通过
- 发现问题：有版本号和修订记录，但缺少编制人、审核人、批准人信息
- 改进建议：补充签批栏和变更说明

## 关键问题清单
| 序号 | 维度 | 问题描述 | 严重程度 | 改进建议 |
|------|------|----------|----------|----------|
| 1 | 角色职责 | 缺少独立职责章节和RACI矩阵 | 高 | 增设职责分工章节 |
| 2 | 风险与合规 | 未识别风险、未引用法规 | 高 | 增加风险与合规章节 |
| 3 | 指标 | 无任何绩效指标 | 中 | 定义关键KPI |
| 4 | 控制点 | 缺少驳回/退回路径 | 中 | 补充异常处理流程 |
| 5 | 版本信息 | 缺少签批人信息 | 低 | 补充编制/审核/批准人 |

## 总结与建议
建议重点补充角色职责、风险合规和绩效指标三个维度的内容，以达到制度文件发布标准。
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## 示例 2：客户投诉处理流程审核（简要）

### 输入
一份包含完整的目的、范围、术语、职责矩阵、流程图描述、输入输出、SLA 指标、版本签批的投诉处理 SOP。

### 审核输出（摘要）

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总体评级：优秀

各维度均通过审核。文档结构完整，角色职责清晰（含RACI矩阵），
每个节点标注了输入输出，设置了3个关键控制点，识别了主要风险
并有对应措施，定义了投诉响应时效和解决率等KPI，版本信息完整。

建议优化项（低优先级）：
- 可在附录中增加投诉分类编码表
- 建议增加流程图可视化版本
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