# 流程文件审核 Skill — 评分标准（Rubric）

## 评分维度与权重

| 维度 | 权重 | 评分等级 |
|------|------|----------|
| 结构完整性 | 20% | 通过 / 部分通过 / 不通过 |
| 角色职责 | 15% | 通过 / 部分通过 / 不通过 |
| 输入输出 | 15% | 通过 / 部分通过 / 不通过 |
| 控制点 | 15% | 通过 / 部分通过 / 不通过 |
| 风险与合规 | 15% | 通过 / 部分通过 / 不通过 |
| 指标 | 10% | 通过 / 部分通过 / 不通过 |
| 版本信息 | 10% | 通过 / 部分通过 / 不通过 |

## 各维度评分细则

### 1. 结构完整性（20%）

| 等级 | 标准 |
|------|------|
| 通过 | 包含目的、范围、术语、职责、流程步骤、记录/表单、附录，章节编号连续且层次清晰 |
| 部分通过 | 缺少 1-2 个非核心章节，或编号/层次存在小问题但不影响理解 |
| 不通过 | 缺少 3 个及以上章节，或结构混乱无法快速定位关键信息 |

### 2. 角色职责（15%）

| 等级 | 标准 |
|------|------|
| 通过 | 独立列出所有角色，有 RACI 或等效职责矩阵，无重叠或空白 |
| 部分通过 | 列出了角色但职责描述较笼统，或缺少 1 个次要角色 |
| 不通过 | 无独立职责章节，或角色职责模糊导致执行歧义 |

### 3. 输入输出（15%）

| 等级 | 标准 |
|------|------|
| 通过 | 每个节点明确标注输入和输出，交付物格式/标准清晰 |
| 部分通过 | 大部分节点有输入输出说明，但部分节点缺失或不够具体 |
| 不通过 | 多数节点未标注输入输出，流程衔接关系不清 |

### 4. 控制点（15%）

| 等级 | 标准 |
|------|------|
| 通过 | 关键控制点设置合理，触发条件明确，异常/退回路径完整 |
| 部分通过 | 有控制点但异常路径不完整，或部分控制条件模糊 |
| 不通过 | 缺少关键控制点，或无异常处理机制 |

### 5. 风险与合规（15%）

| 等级 | 标准 |
|------|------|
| 通过 | 识别了主要风险，引用了适用法规/制度，有对应控制措施 |
| 部分通过 | 识别了部分风险但措施不够具体，或法规引用不完整 |
| 不通过 | 未识别风险或未引用任何法规/制度依据 |

### 6. 指标（10%）

| 等级 | 标准 |
|------|------|
| 通过 | 定义了 2 个以上 KPI，有目标值、统计口径和责任人 |
| 部分通过 | 有 KPI 但缺少目标值或统计口径 |
| 不通过 | 未定义任何绩效指标 |

### 7. 版本信息（10%）

| 等级 | 标准 |
|------|------|
| 通过 | 版本号、修订日期、修订说明完整，有编制/审核/批准人签字栏 |
| 部分通过 | 有版本记录但缺少签批人或修订说明不够详细 |
| 不通过 | 无版本记录或无法追溯变更历史 |

## 总体评级规则

| 评级 | 条件 |
|------|------|
| 优秀 | 所有维度均为"通过"，且关键问题数为 0 |
| 良好 | 5 个及以上维度为"通过"，无"不通过"的高严重度问题 |
| 待改进 | 3-4 个维度为"通过"，或存在"不通过"项但不影响核心流程执行 |
| 不合格 | 2 个及以下维度为"通过"，或核心维度（结构/职责/控制点）为"不通过" |

## 严重程度定义

| 等级 | 定义 | 示例 |
|------|------|------|
| 高 | 影响流程正确执行或合规性 | 缺少审批控制点、未识别关键风险 |
| 中 | 影响文档规范性和可操作性 | 缺少 KPI、输入输出不完整 |
| 低 | 建议优化，不影响执行 | 缺少附录、格式不统一 |
