# 流程文件审核量表 (Rubric)

## 九个审核维度及权重

| 维度 | 权重 | 说明 |
|------|------|------|
| D1. 目的与范围 | 10% | 流程目的明确、边界清晰、适用对象清楚 |
| D2. 角色与职责 | 15% | 角色定义清晰、职责无重叠/遗漏、有代理与升级机制 |
| D3. 步骤逻辑 | 15% | 步骤顺序合理、分支条件明确、路径可闭合 |
| D4. 输入输出 | 10% | 每步输入有来源、输出有去向、信息完整可追溯 |
| D5. 控制点 | 15% | 关键风险有预防/发现/纠偏控制、审批与复核到位 |
| D6. 例外与异常处理 | 10% | 退回、撤回、终止、超时、异常场景有明确处理规则 |
| D7. 指标与监控 | 10% | 有可衡量指标、监控频率、阈值和纠偏机制 |
| D8. 文件控制 | 5% | 版本管理、评审周期、修订机制、编号规范 |
| D9. 可执行性 | 10% | 语言清晰无歧义、术语一致、表单配套、系统可操作 |

## 评分标准（每维度 0-10 分）

| 分段 | 含义 |
|------|------|
| 9-10 | 优秀：完全满足要求，有最佳实践支撑 |
| 7-8  | 良好：基本满足，存在轻微改进空间 |
| 5-6  | 一般：存在明显缺口但可运行 |
| 3-4  | 较差：存在重大缺口，影响流程可靠性 |
| 0-2  | 严重不足：流程无法有效运行或存在致命缺陷 |

## 严重度定义

| 严重度 | 定义 | 示例 |
|--------|------|------|
| 致命 | 流程无法运行或存在根本性逻辑错误，必须立即修复 | 关键审批环节缺失、步骤无法闭合 |
| 高   | 可能导致重大业务风险、合规风险或资源损失 | 职责不清导致推诿、关键控制点缺失 |
| 中   | 影响流程效率或可追溯性，但短期可容忍 | 时限不明确、表单字段不完整 |
| 低   | 表述性、格式性或轻微一致性问题 | 术语不统一、编号不规范 |

## 评分计算与结论规则

- 总分 = Σ(维度得分 × 权重) / Σ(已评分权重) × 100（归一化至百分制）
- 覆盖率 = 已评分维度数 / 9 × 100%
- 严重度封顶：存在致命问题时总分不超过 59 分
- 结论门槛：
  - ≥ 80 分且无致命/高风险：通过
  - 60-79 分或存在高风险但无致命：有条件通过
  - < 60 分或存在致命问题：不通过
